Цільова аудиторія

🔵    як ефективно мінімізувати ризики, вирішуючи питання за принципом “не по формі, а по суті”

🔵    як правильно згідно вимог законодавства будувати процеси та оцінювати їх ризики,

🔵  як задокументувати все виявлене та головне, які процеси та процедури мають функціонувати в установі, щоб забезпечити проходження перевірки НБУ без суттєвих санкцій.

  🟠 Визначимо пріоритети та шляхи трансформації організаційних та методологічних засад роботи у сфері фінансового моніторингу із урахуванням викликів та завдань, що надходять  установі у сучасних реаліях.

План семінару та питання що будуть розглянуті:

✔️ Особливості побудови системи ПВК/ФТ та організації управління ризиками ВК/ФТ,  аналіз типових порушень, що виявляються  в діяльності установ.

✔️ Належна перевірка клієнтів, її складові, додаткові заходи до НПК. Моделі та способи верифікації, вимоги до проведення он-бордингу  окремих категорій клієнтів, у тому числі осіб, пов'язаних із державою, що здійснює збройну агресію проти України. 

✔️  Заходи щодо агентів з ідентифікації та верифікації.

✔️Вимоги до PEPs: перелік заходів, особливості моніторингу ділових відносин із PEPs, побудова механізмів контролю, форми задокументованих висновків.

✔️Встановлення КБВ, визначення прозорості структури власності юридичних осіб, документування процесу.

✔️Вимоги законодавства до супроводження платіжних операцій. Заходи щодо оцінки діяльності особи, у разі надання послуг (посередництва) у
здійсненні платіжних операцій.

✔️Управління ризиками ВК/ФТ. Ризик - профіль та ризик-апетит установи у сфері ПВК/ФТ. Оцінка ризику продуктів та її документування.

✔️Ризик-профілі клієнтів: індикатори ризику,  заходи з управління ризиками ВК/ФТ.  Заходи з виявлення підозрілої діяльності клієнтів, види сценарних аналізів, методи контролю та документування.

Наталія Сігал

Експерт із 17-річним досвідом у сфері фінансового моніторингу 

Авторитетний методолог у сфері ПВК/ФТ. Має авторські напрацювання та практичний досвід побудови нових процесів, визначення завдань для створення процедур у сфері ПВК/ФТ у команді комплаєнс найбільшого системного банку України. Володіє ексклюзивними компетенціями верхньорівнево оцінювати системну роботу установи у сфері ПВК/ФТ, набутими із практичного досвіду, зокрема під час прийняття участі у 75 перевірках банків з питань фінансового моніторингу, із них у 69 випадках, як керівник інспекційної групи НБУ.