Цільова аудиторія

Як правильно оцінити ризики ПВК/ФТ, сформувати ризик-профіль клієнтів і страхової компанії та пройти перевірку НБУ без зауважень?

🔵   Як правильно згідно вимог законодавства будувати процеси та оцінювати їх ризики?

🔵  Як автоматизувати ризик профілі клієнтів у страховій компанії

🔵  Які критерії ризику клієнтів є критичними саме для страхування?

🔵  Як аудитору оцінити адекватність ризик-орієнтованого підходу?

План семінару та питання що будуть розглянуті:

 І частина

1. Мета та ціль запровадження ризик-орієнтованого підходу до ПВК/ФТ в страховій компанії

2. Заходи з управління ризиками ПВК/ФТ

3. Організація процесу управління ризиками ПВК/ФТ в СК

4. Розподіл критеріїв ризиків ПВК/ФТ

5. Ризик-профіль клієнта

6. Ризик-профіль страхової компанії

7. Розрахунок ризик-апетиту страхової компанії

8. Питання-відповіді та практичні кейси щодо організації процесів з управління ризиками ПВК/ФТ.

ІІ частина

1. Автоматизація ризик профіля клієнтів у страховій компанії

2. Показники, що можуть приймати участь у розрахунку рівня ризику клієнта

3. Бальна система оцінки рівня ризику клієнта фізичної особи

4. Бальна система оцінки рівня ризику клієнта юридичної особи

5. Заходи щодо управління рівня ризику клієнта

6. Питання-відповіді

Наталія Плахотіна

Експерт із 18-річним досвідом у сфері фінансового моніторингу 

Авторитетний методолог у сфері ПВК/ФТ. Засновник консалтингової компанії ТОВ «СМАРТ-ЕДВАЙС». Має практичний досвід побудови нових процесів, визначення завдань для створення процедур у сфері ПВК/ФТ та комплаєнс, використовує авторські напрацювання. Володіє ексклюзивними компетенціями оцінювати системну роботу установи у сфері ПВК/ФТ, набутими із практичного досвіду участі у перевірках з питань фінансового моніторингу та підготовки до таких перевірок, як в банках так і в небанківських фінансових установах. Працювала на посадах: Радник голови Наглядової ради Банку, Член Правління, Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу, керівник підрозділу Комплаєнс, начальник відділу фінансового моніторингу, начальник Департаменту методології та бізнес-процесів. Вже 5 років навчає та консультує Банки, Небанківські установи, зокрема Страхові компанії та інші СПФМ з питань протидії відмиванню коштів та фінансування тероризму.

Наталія Тімченко

Експерт із 20-річним досвідом у сфері фінансового моніторингу 

У сфері фінансового моніторингу працює з 2002 року, у тому числі на посадах Відповідального працівника банку та страхової компанії. Має практичний досвід побудови та створення процесів та процедур у сфері ПВК/ФТ та успішний досвід автоматизації процесів фінансового моніторингу, як у банківській сфері, так і у страховому бізнесі, досвід проходження перевірок НБУ. Практик у реалізації завдань ПВК/ФТ.