Програма семінару доповнена виступом ще одного ДУЖЕ особливого спікера

експерта та науковця у сфері економіки та страхування з глибокими знаннями, як Українського законодавства так і міжнародного права, зокрема у застосуванні ризико-орієнтованого підходу у сфері AML. Багаторічний викладач Академії фінансового моніторингу Держфінмоніторингу України.

Цільова аудиторія

Як правильно оцінити ризики ПВК/ФТ, сформувати ризик-профіль клієнтів і страхової компанії та пройти перевірку НБУ без зауважень?

🔵   Як правильно згідно вимог законодавства будувати процеси та оцінювати їх ризики?

🔵  Чому відбулось посилення географічного критерію у застосуванні ризик-орієнтовного підходу?

🔵  Як автоматизувати ризик профілі клієнтів у страховій компанії

🔵  Які критерії ризику клієнтів є критичними саме для страхування?

🔵  Як аудитору оцінити адекватність ризик-орієнтованого підходу?

План семінару та питання що будуть розглянуті:

 І частина

1. Мета та ціль запровадження ризик-орієнтованого підходу до ПВК/ФТ в страховій компанії

2. Заходи з управління ризиками ПВК/ФТ

3. Організація процесу управління ризиками ПВК/ФТ в СК

4. Розподіл критеріїв ризиків ПВК/ФТ

5. Ризик-профіль клієнта

6. Ризик-профіль страхової компанії

7. Розрахунок ризик-апетиту страхової компанії

8. Питання-відповіді та практичні кейси щодо організації процесів з управління ризиками ПВК/ФТ.

ІІ частина

1. Зміна вимог до першому міжнародному стандартів FATF щодо ризик-орієнтованого підходу та фінансової інклюзії

2. Вимоги до належної системи управління ризиками у заходах впливу НБУ

3. Легалізаційні ризики та загрози у типологіях 2025

4. Посилення географічного критерію у застосуванні ризик-орієнтовного підходу

5. Складові географічного критерію у визначення ризик-профілю фінансової установи

6. Контроль підкритеріїв географічного критерію ризику 

ІІІ частина

1. Автоматизація ризик профіля клієнтів у страховій компанії

2. Показники, що можуть приймати участь у розрахунку рівня ризику клієнта

3. Бальна система оцінки рівня ризику клієнта фізичної особи

4. Бальна система оцінки рівня ризику клієнта юридичної особи

5. Заходи щодо управління рівня ризику клієнта

6. Питання-відповіді

Наталія Плахотіна

Експерт із 18-річним досвідом у сфері фінансового моніторингу 

Авторитетний методолог у сфері ПВК/ФТ. Засновник консалтингової компанії ТОВ «СМАРТ-ЕДВАЙС». Має практичний досвід побудови нових процесів, визначення завдань для створення процедур у сфері ПВК/ФТ та комплаєнс, використовує авторські напрацювання. Володіє ексклюзивними компетенціями оцінювати системну роботу установи у сфері ПВК/ФТ, набутими із практичного досвіду участі у перевірках з питань фінансового моніторингу та підготовки до таких перевірок, як в банках так і в небанківських фінансових установах. Працювала на посадах: Радник голови Наглядової ради Банку, Член Правління, Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу, керівник підрозділу Комплаєнс, начальник відділу фінансового моніторингу, начальник Департаменту методології та бізнес-процесів. Вже 5 років навчає та консультує Банки, Небанківські установи, зокрема Страхові компанії та інші СПФМ з питань протидії відмиванню коштів та фінансування тероризму.

професор Наталія Внукова

Доктор  економічних наук, професор кафедри митної справи та фінансових технологій Харківського національного економічного університету ім. С. Кузнеця  

Викладач Академії фінансового моніторингу Держфінмоніторингу України

Заслужений економіст України, є авторкою понад 550 наукових і науково-методичних праць, зокрема 25 монографій, 15 навчальних посібників, а також має 3 авторські свідоцтва на інтелектуальну власність. До кола її наукових інтересів входять проблеми ринку фінансових послуг, зокрема, страхування, фінансового лізингу, факторингу, фінансового моніторингу, інформаційних технологій у фінансовій сфері. Багаторічний викладач Академії фінансового моніторингу Держфінмоніторингу України. Професор ХНЕУ ім. С Кузнеця.

https://uk.wikipedia.org/wiki/%D0%92%D0%BD%D1%83%D0%BA%D0%BE%D0%B2%D0%B0_%D0%9D%D0%B0%D1%82%D0%B0%D0%BB%D1%96%D1%8F_%D0%9C%D0%B8%D0%BA%D0%BE%D0%BB%D0%B0%D1%97%D0%B2%D0%BD%D0%B0

Наталія Тімченко

Експерт із 20-річним досвідом у сфері фінансового моніторингу 

У сфері фінансового моніторингу працює з 2002 року, у тому числі на посадах Відповідального працівника банку та страхової компанії. Має практичний досвід побудови та створення процесів та процедур у сфері ПВК/ФТ та успішний досвід автоматизації процесів фінансового моніторингу, як у банківській сфері, так і у страховому бізнесі, досвід проходження перевірок НБУ. Практик у реалізації завдань ПВК/ФТ.