Цільова аудиторія

🏆Як СПФМ самостійно але якісно підготуватись до перевірки регулятора з питань фінансового моніторингу?

🔵  Чи готова установа до перевірки НБУ з питань ФМ?

🔵  Практичні поради для підготовки до перевірки.

🔵 Розберемо питання, які найчастіше запитуються у запитах НБУ, що є фокусом уваги інспекційних груп.

🔵 Як ефективно мінімізувати ризики застосування до Установи заходів впливу?

🔵  Як правильно згідно вимог законодавства будувати процеси та оцінювати їх ризики?

🔵 Як задокументувати все виявлене та головне, які процеси та процедури
мають функціонувати в установі, щоб забезпечити проходження перевірки
НБУ без суттєвих санкцій?

План семінару та питання що будуть розглянуті:

 ✔️1. Наявність та якість ВНД з питань ФМ.

✔️2. Належна перевірка клієнтів, її складові, додаткові заходи до НПК.

✔️3. Проведення оцінки ризиків та як застосовувати ризик-орієнтований підхід. Управління ризиками ВК/ФТ. Ризик - профіль та ризик-апетит установи у сфері ПВК/ФТ.

✔️4. Призначення/звільнення відповідального працівника та особи, що тимчасово виконує його обов’язки.

✔️5. Внутрішній та зовнішній COMPLIANCE процесів фінансового моніторингу

✔️6. Розбір штрафів, застосованих регулятором санкцій та помилок при виконанні вимог законодавства з питань ПВК/ФТ.

✔️7. Питання-відповіді та практичні кейси щодо проходження перевірки регулятора з питань ПВК/ФТ.

Наталія Плахотіна

Експерт із 18-річним досвідом у сфері фінансового моніторингу 

Авторитетний методолог у сфері ПВК/ФТ. Засновник консалтингової компанії ТОВ «СМАРТ-ЕДВАЙС». Має практичний досвід побудови нових процесів, визначення завдань для створення процедур у сфері ПВК/ФТ та комплаєнс використовує авторські напрацювання. Володіє ексклюзивними компетенціями оцінювати системну роботу установи у сфері ПВК/ФТ, набутими із практичного досвіду участі у перевірках з питань фінансового моніторингу та підготовки до таких перевірок, як в банках так і в небанківських фінансових установах. Працювала на посадах: Член Правління, Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу, керівник підрозділу Комплаєнс, начальник відділу фінансового моніторингу, начальник Департаменту методології та бізнес-процесів. Вже 5 років навчає та консультує Банки, Небанківські установи та інші СПФМ з питань притидії відмиванню коштів та фінансування тероризму.

Михайло Кольцов 

Експерт з питань ідентифікації компанії YouControl

доктор філософських наук, доцент Національного університету «Києво-Могилянська академія». Спеціалізується на аналізі даних та кібербезпеці, зосереджуючись на алгоритмах аналізу, просторовій аналітиці та виявленні шахрайства. Як зовнішній консультант Світового банку розробив аналітичну рамку для оцінки цифрової економіки країн на основі швидкісних тестів, яка вже 5 років дозволяє оцінювати взаємозв’язок між рівнем розвитку цифрової інфраструктури та соціально-економічними показниками. Також допомагає компанії YouControl впроваджувати практики оцінки контрагентів на основі підходу risk intelligence.

Спеціально запрошений гість

Експерт із 20-річним досвідом у сфері фінансового моніторингу 

Для надання відповідей на Ваші питання запрошений спеціальний гість з практичним досвідом на посаді відповідального працівника Установи, яка нещодавно пройшла перевірку НБУ та розбере із слухачами семінару всі гострі моменти і надасть практичні поради щодо мінімізації ризиків застосування заходів впливу з боку регулятора.

Спеціальний гість (ЗАЛИШИМО ІНТРИГУ ДО ЗАХОДУ) - Фахівець із 20-річним досвідом у сфері фінансового моніторингу, у тому числі на посадах відповідального працівника банку та небанківської платіжної установи. Має практичний досвід побудови та створення процесів та процедур у сфері ПВК/ФТ та досвід проходження перевірки НБУ тривалістю 90 днів.  Володіє ексклюзивними компетенціями верхньорівнево оцінювати системну роботу СПФМ у сфері ПВК/ФТ, набутими із практичного досвіду, зокрема під час роботи в НБУ.